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关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌企业分层管理办法(试行)》的公告

来源:莱泰园林 时间:2016-05-27

股转系统公告〔2016〕37号

 

为进一步落实《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》和《中国证监会关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见》精神,加快完善市场功能,降低投资人信息收集成本,提高风险控制能力,审慎推进市场创新,全国中小企业股份转让系统有限责任企业(以下简称“全国股转企业”)制定了《全国中小企业股份转让系统挂牌企业分层管理办法(试行)》(以下简称《分层管理办法》),现正式发布实施,并就有关事项公告如下:

一、自2016年6月27日起,全国股转企业正式对挂牌企业实施分层管理。

二、自《分层管理办法》发布之日起,尚未正式挂牌的申请挂牌企业可以按照《分层管理办法》的规定申请进入创新层。申请进入创新层的申报文件、操作流程和申请挂牌同时发行股票的具体要求另行发布。

三、为保障分层工作顺利开展,确保分层数据准确和完整,拟进入创新层的挂牌企业应当通过主办券商于2016年6月6日前,在“全国中小企业股份转让系统分层支撑平台”(http://fc.neeq.com.cn)填报经审计的2013年度营业收入等数据。挂牌企业应当确保填报的数据真实、准确、完整,主办券商应当勤勉尽责,做好挂牌企业填报数据的事先审查和督导。

四、进入创新层的挂牌企业应当最迟于2016年8月31日前,经主办券商督导后,公开披露《分层管理办法》第7条规定的相关制度。

五、进入创新层的挂牌企业应当按照《分层管理办法》第7条的规定,设立董事会秘书并作为企业高级管理人员。董事会秘书应当在规定时间内取得资格证书。董事会秘书任职要求及资格管理办法另行发布。

六、私募基金管理机构按照相关监管要求整改后,符合创新层标准的,可以进入创新层;小额贷款企业、融资担保企业、融资租赁企业、典当行、商业保理企业以及互联网金融等特殊行业挂牌企业,在相关监管政策明确前,暂不进入创新层。

七、全国股转企业在官网公示进入基础层和创新层的挂牌企业名单后,有异议或者自愿放弃进入创新层的挂牌企业,应当按照《分层管理办法》第14条的规定,在全国股转企业公示分层名单之日起3个转让日内向指定邮箱(scfc@neeq.com.cn)发送加盖企业公章的异议申请文件扫描件和证明材料,并及时将异议申请和证明材料的原件邮寄至全国股转企业。

挂牌企业、主办券商应当引起高度重视,按照全国股转企业的要求,积极配合做好分层相关工作。实施过程中遇有重要情况,及时向全国股转企业报告。

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